Belangrijkste leerpunten. Beleggingsadviseurs krijgen een vast bedrag of een percentage van AUM betaald om klanten te adviseren over effecten en / of portefeuilles te beheren. Makelaars ontvangen commissies om transacties uit te voeren of activa voor klanten te kopen en verkopen. ... Het is beide professionals wettelijk verboden advies te geven dat in strijd is met de behoeften van hun cliënten.
Dat bestrijkt een groot gebied, maar uiteindelijk vallen al dergelijke planners en adviseurs die activa beheren (met uitzondering van lijfrentes of levensverzekeringen) in een van de volgende twee categorieën: ze kunnen ofwel geregistreerde beleggingsadviseurs (RIA's) zijn, ofwel geregistreerde vertegenwoordigers die voor een onafhankelijke makelaar-dealer.
In een Brokerage-account wordt meestal advies gegeven op het moment van handelen. In een Adviesaccount vinden advies en monitoring doorlopend plaats. ... In een Brokerage-account geldt: hoe meer u handelt, hoe meer kosten u verschuldigd bent. In een adviesrekening zijn de handelskosten inbegrepen in een algemene "wrap" -vergoeding.
Een beleggingsadviseur is vaak een SEC-geregistreerd (afhankelijk van de grootte) financiële dienstverlener. Een beleggingsadviseur beheert effectenrekeningen voor klanten van alle verschillende denominaties (zoals die van een makelaar-dealer), maar deze klantenrekeningen en hun effecten moeten bij een makelaar-dealer worden aangehouden.
Vermogensbeheermaatschappijen zijn vaak geregistreerd bij of als broker-dealers en hebben doorgaans de Financial Industry Regulatory Agency als hun regelgevende instantie. ... Vermogensbeheermaatschappijen zijn vaak geregistreerd bij de Securities and Exchange Commission en worden gehouden aan de hogere 'fiduciaire' wettelijke zorgstandaard.
Broker-dealers vervullen verschillende belangrijke functies in de financiële sector. Deze omvatten het verstrekken van beleggingsadvies aan klanten, het verschaffen van liquiditeit via marketmakingactiviteiten, het faciliteren van handelsactiviteiten, het publiceren van investeringsonderzoek en het aantrekken van kapitaal voor bedrijven.
Een beleggingsadviseur is een persoon of onderneming die zich bezighoudt met het verstrekken van beleggingsadvies aan anderen of het uitbrengen van rapporten of analyses met betrekking tot effecten, tegen vergoeding.
CHARLOTTE, N.C. - 9 juli 2020 - LPL Financial LLC, een toonaangevend retailbeleggingsadviesbureau, onafhankelijke broker-dealer en geregistreerde beleggingsadviseur (RIA) bewaarder, kondigde vandaag aan dat het bedrijf op de nr.
Effectenmakelaars geven geen advies over beleggingsbeheer of portefeuillebeheer als onderdeel van hun basisbeschrijving. Effectenmakelaars verdienen vaak een commissie per transactie, die kan worden beperkt tot een vast tarief.
Een brokerage-account is een beleggingsrekening waarmee u een verscheidenheid aan beleggingen kunt kopen en verkopen, zoals aandelen, obligaties, beleggingsfondsen en ETF's. Of u nu geld opzij zet voor de toekomst of spaart voor een grote aankoop, u kunt uw geld gebruiken wanneer en hoe u maar wilt.
Bij het kiezen van een broker-dealer, moet een belegger rekening houden met veel factoren, zoals hun vergoedingen, hun activa onder beheer (AUM), hoeveel persoonlijke aandacht ze bieden en hun status bij de Financial Regulatory Authority (FINRA).
Een draadhuis is een archaïsche term die wordt gebruikt om een makelaar-dealer te beschrijven. ... Een wirehouse-broker is doorgaans een full-service broker, die onderzoek, investeringsadvies en orderuitvoering aanbiedt. Door aangesloten te zijn bij het draadhuis, krijgt de makelaar toegang tot de eigen investeringsproducten, onderzoek en technologie van het bedrijf.
De grootste onafhankelijke broker-dealer in het veld blijft LPL Financial, met een bruto-omzet van meer dan $ 5.6 miljard in 2019. De brutowinst bedroeg ongeveer $ 2.2 miljard, en het nettoresultaat was $ 560 miljoen.
Niemand heeft nog op dit artikel gereageerd.