FINRA-arbiters zijn toegewijde personen die het investerende publiek en de effectenindustrie dienen door geschillen over effecten op te lossen. ... FINRA-arbiters luisteren naar beide kanten van een effectengerelateerd geschil, wegen de feiten af en nemen een definitief en bindend besluit.
De Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) is een onafhankelijke, niet-gouvernementele organisatie die de regels schrijft en handhaaft voor geregistreerde makelaars en makelaar-dealerbedrijven in de Verenigde Staten.
Een eiser start een arbitrage door een claim in te dienen waarin de relevante feiten en gevraagde rechtsmiddelen worden gespecificeerd. Een respondent reageert op een arbitrageclaim door een antwoord in te dienen dat de relevante feiten en beschikbare verweermiddelen voor de claimverklaring specificeert.
Bij de zaken is een investeerder betrokken en een bij FINRA geregistreerde persoon of entiteit, zoals zaken tussen investeerders en makelaars, tussen investeerders en beursvennootschappen, en tussen investeerders en makelaars en beursvennootschappen; en. De claim wordt ingediend binnen 6 jaar vanaf het moment dat de gebeurtenissen die aanleiding gaven tot het geschil zich hebben voorgedaan.
12902. Vergoedingen voor zittingen en andere kosten en uitgaven
| Claimbedrag (exclusief rente en kosten) | Hoorzitting met één arbiter | Hoorzitting met drie arbiters |
|---|---|---|
| $ 25.000.01 tot $ 50.000 | $ 450 | $ 600 |
| $ 50.000.01 tot $ 100.000 | $ 450 | $ 750 |
| $ 100.000.01 tot $ 500.000 | $ 450 | $ 1.125 |
| $ 500.000.01 tot $ 1.000.000 | $ 450 | $ 1.325 |
Ja, arbiters ontvangen een vergoeding van $ 300 per hoorzitting, met een extra $ 125 per dag als ze optreden als voorzitter bij de hoorzittingen ten gronde. Voor zaken die op of na 19 april 2021 zijn ingediend, ontvangen voorzitters een extra $ 250 voor elke zittingsdag.
U moet bij FINRA zijn geregistreerd als u zich bezighoudt met de effectenhandel van uw bedrijf, waaronder verkopers, filiaalmanagers, afdelingsleiders, partners, functionarissen en directeuren. U moet slagen voor kwalificatie-examens om uw competentie in uw specifieke effectenactiviteiten aan te tonen.
De SEC houdt toezicht op FINRA. FINRA legt de regels vast die gelden voor makelaars die toezicht houden op ongeveer 3.700 beursvennootschappen en bijna 630.000 geregistreerde effectenvertegenwoordigers.
Een raad van gouverneurs houdt toezicht op FINRA, bestaande uit de chief executive officer van FINRA, de chief executive officer van de NYSE-verordening, 11 gouverneurs van het publiek en nog eens 10 insiders uit de industrie.
Arbitragehoorzittingen duren ongeveer vier dagen, maar bemiddelingen worden doorgaans opgelost in één sessie die ongeveer acht uur duurt. Hierdoor zijn mediations doorgaans minder kostbaar. Bemiddeling kan ook minder vijandig zijn en is iets om te overwegen als uw kantoor de voorkeur geeft aan een minder formele setting om geschillen op te lossen.
De Arbitration and Conciliation (Amendment) Act, 2015 geeft de partijen de vrijheid om wederzijds een arbiter te benoemen. De procedure met betrekking tot de benoeming van arbiter (s) wordt geregeld in artikel 11 van de wet. Een persoon van elke nationaliteit kan een arbiter zijn, tenzij anders overeengekomen door de partijen.
FINRA heeft geen beroepsprocedure waardoor een partij een onderscheiding kan aanvechten. Dit betekent dat FINRA geen beroep op arbitrale vonnissen hoort. Volgens federale en staatswetten zijn er echter beperkte gronden waarop een rechtbank het beroep van een partij tegen een uitspraak kan behandelen.
Niemand heeft nog op dit artikel gereageerd.