Handel met voorkennis is het gebruik van informatie die niet openbaar is gemaakt om handelsbeslissingen uit te voeren. Het geeft handelaren een oneerlijk voordeel ten opzichte van anderen en de meeste vormen van handel met voorkennis zijn illegaal. ... Handel met voorkennis wordt routinematig onderzocht door de Securities and Exchange Commission (SEC) en vervolgd.
Handel met voorkennis is het verhandelen van aandelen of andere effecten van een bedrijf door personen die toegang hebben tot vertrouwelijke of niet-openbare informatie over het bedrijf. ... Federale wetgeving definieert een "insider" als de functionarissen, directeuren of iemand die de controle heeft over ten minste 10% van de aandelen van een bedrijf.
De U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) definieert illegale handel met voorkennis als: "Het kopen of verkopen van een effect, in strijd met een fiduciaire plicht of een andere vertrouwensrelatie, op basis van materiële, niet-openbare informatie over het effect."
Vijf praktische tips om handel met voorkennis te voorkomen
Definitie: Handel met voorkennis wordt gedefinieerd als een wanpraktijk waarbij de handel in effecten van een bedrijf wordt uitgevoerd door mensen die op grond van hun werk toegang hebben tot de anderszins niet-openbare informatie die cruciaal kan zijn voor het nemen van investeringsbeslissingen.
SEC-tracking
Markttoezichtactiviteiten: dit is een van de belangrijkste manieren om handel met voorkennis te identificeren. De SEC gebruikt geavanceerde tools om illegale handel met voorkennis op te sporen, vooral rond de tijd van belangrijke gebeurtenissen, zoals winstrapporten en belangrijke bedrijfsontwikkelingen.
Er zijn echter twee soorten handel met voorkennis. De ene is legaal en de andere is illegaal. Juridische handel met voorkennis is wanneer insiders de effecten van het bedrijf verhandelen (aandelen, obligaties, enz.) en rapporteer de transacties aan de autoriteiten zoals de Securities Exchange Commission (SEC).
Verschillende soorten aandelen om in te investeren: wat zijn ze?
Handel met voorkennis is een witteboordencriminaliteit die vaak wordt vervolgd als een misdrijf. Het is geen wonder dat de straf voor illegale handel met voorkennis vaak gevangenisstraf en hoge boetes omvat.
Pump-and-dump is een illegale regeling om de prijs van een aandeel te verhogen op basis van valse, misleidende of sterk overdreven uitspraken. Pump-and-dump-schema's zijn meestal gericht op micro- en small-capaandelen. Mensen die schuldig worden bevonden aan het uitvoeren van pump-and-dump-regelingen, kunnen zware boetes opgelegd krijgen.
Voorbeelden van legale handel met voorkennis zijn: Een CEO van een bedrijf koopt 1.000 aandelen in het bedrijf. ... Een werknemer van een bedrijf oefent zijn aandelenopties uit en koopt 500 aandelen in het bedrijf waarvoor hij werkt. Een bestuurslid van een bedrijf koopt 5.000 aandelen in het bedrijf.
De Securities and Exchange Commission (SEC) vervolgt elk jaar meer dan 50 zaken, waarvan vele administratief buiten de rechtbank worden afgehandeld. De SEC en verschillende effectenbeurzen houden de handel actief in de gaten, op zoek naar verdachte activiteiten.
De STOCK Act definieert niet-openbare informatie als vertrouwelijk en niet wijdverspreid onder het publiek. Dat is een moeilijke standaard om te bewijzen. Dan is er het probleem dat er veel wordt gepraat en informatie afkomstig is van meerdere bronnen binnen het Congres.
Niemand heeft nog op dit artikel gereageerd.